
Współpraca TFI z instytucjami rynku kapitałowego – KNF, GPW, Depozytariusz
Grupa tematyczna: Towarzystwa funduszy inwestycyjnych, Finanse
Data: 24-25.09.2018r.
Program
Rejestracja i poranna kawa
Współpraca z KNF: obowiązki informacyjne oraz odpowiedzialność
- Obowiązki informacyjne TFI wobec Komisji Nadzoru Finansowego – najczęstsze błędy wynikające z gąszczu regulacji prawnych
- Braki w dokumentacji (nierzetelna lub niekompletna) prezentującej źródła pochodzenia środków finansowych – uwagi KNF
- Problemy związane z rejestracją funduszu inwestycyjnego przez KNF i uzyskaniem zezwolenia na zarządzanie funduszami inwestycyjnymi
Przerwa kawowa
Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych na Giełdzie Papierów Wartościowych
- Status osoby blisko związanej w rozumieniu Rozporządzenia MAR - sytuacje, w których obowiązki wynikające z Rozporządzenia MAR mogą dotyczyć wszystkich typów funduszy
- Uwagi rynku w obszarze opisu procesu podejmowania decyzji inwestycyjnych w imieniu zarządzanych funduszy, który jest zbyt ogólny, niekompletny, nie prezentuje kto uczestniczy w podejmowaniu decyzji inwestycyjnych, kto jest za nie odpowiedzialny, jaki jest tryb ich podejmowania i dokumentowania
- Przykładowe nadużycia lub manipulacje na giełdzie oraz sposoby przeciwdziałania im
Przerwa na lunch
KDPW: funkcja nadzorcza oraz rozliczeniowa nad TFI
- Obsługa operacyjna systemów rozliczeń instrumentów obrotu zorganizowanego, derywatów OTC
- Raportowanie instrumentów pochodnych będących przedmiotem obrotu poza rynkiem regulowanym kontrahentów centralnych i repozytoriów transakcji
- Monitoring i ocena sytuacji rynkowej z punku widzenia TFI
Zakończenie pierwszego dnia
Copyright © MM Conferences S.A. 2018 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Rejestracja i poranna kawa
Obowiązki depozytariusza vs obowiązki TFI – konfrontacja wzajemnych obowiązków
- Zarządzanie aktywami – porównanie perspektyw depozytariusza oraz TFI
- Uszczegółowienie zasad wytaczania powództwa przeciwko TFI
- Zasady odpowiedzialności depozytariusza i TFI w zakresie popełnionych błędów dotyczących zarządzania aktywami
- Stanowiska NBP w sprawie opłat za zarządzanie aktywami
Przerwa kawowa
Obecna sytuacja regulacyjna i uwarunkowania prawne w branży Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych
- Uregulowanie kwestii „zachęt\" w świetle Dyrektywy MiFID II
- „Zachęty” w praktyce sprzedażowej TFI na rynku kapitałowym
- Wpływ stosowania „zachęt” na sprzedaż tytułów uczestnictwa
- Odgórne ograniczanie opłat za zarządzanie funduszami inwestycyjnymi otwartymi (FIO) i specjalistycznymi (SFIO) („Rozporządzenie MRiF w sprawie maksymalnej wysokości wynagrodzenia stałego TFI za zarządzanie FIO i SFIO\")
Przerwa na lunch
Odpowiedzialność TFI: wobec organów nadzorczych, wobec klientów funduszu, odpowiedzialność za zobowiązania (kontraktowa i deliktowa)
- Odpowiedzialność odszkodowawcza towarzystw funduszy inwestycyjnych w związku z prowadzoną działalnością i jej konsekwencje dla uczestników funduszy inwestycyjnych
- Szkody spowodowane niewykonaniem lub nienależytym wykonaniem swoich obowiązków w zakresie zarządzania funduszem i jego reprezentacji
- Wskazanie katalogu okoliczności za które TFI nie ponosi odpowiedzialności
Zakończenie konferencji; wręczenie certyfikatów Uczestnikom
Copyright © MM Conferences S.A. 2018 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Opis wydarzenia
Główne zagadnienia:
- Współpraca z KNF
- Nadużycia i manipulacja na GPW
- Funkcja rozliczeniowa KDPW
- Obowiązki depozytariusza vs obowiązki TFI
- Aktualna sytuacja regulacyjna
- Odpowiedzialność TFI
Dlaczego warto wziąć udział w konferencji:
Rynek funduszy inwestycyjnych w Polsce cały czas się rozwija. Świadczy o tym rosnąca liczba samych funduszy, jak i stały i znaczący wzrost ich aktywów. Mimo, iż udział funduszy inwestycyjnych w rynku finansowym cały czas rośnie, to w dalszym ciągu jest on niewielki. Spowodowane jest to dużą ilością regulacji prawnych, określonym reżimem funkcjonowania funduszy inwestycyjnych na giełdzie oraz występującymi nieprawidłowościami. W przypadku popełnienia błędu w działaniu, konsekwencje popełnionych czynów ponoszą zarówno uczestnicy, jak i sam fundusz inwestycyjny. Dlatego Towarzystwa Funduszy Inwestycyjnych zostały objęte szczegółowymi wymogami prawnymi, który w sposób wnikliwy określają specyfikę działalności, odpowiedzialność oraz konstrukcję zarządzania funduszami inwestycyjnymi. Podczas wydarzenia zostanie przybliżona problematyka funkcjonowania funduszy inwestycyjnych na polskim rynku kapitałowym. Eksperci wyjaśnią m.in.:
- problemy związane z rejestracją funduszu inwestycyjnego przez KNF i uzyskaniem zezwolenia na zarządzanie funduszami inwestycyjnymi,
- przykładowe nadużycia lub manipulacje na giełdzie oraz sposoby przeciwdziałania im,
- obecną sytuację regulacyjną i uwarunkowania prawne w branży Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych,
- odpowiedzialność TFI: wobec organów nadzorczych, wobec klientów funduszu, odpowiedzialność za zobowiązania (kontraktowa i deliktowa).
Uczestnictwo w spotkaniu umożliwi Państwo poszerzenie wiedzy na temat mechanizmów funkcjonowania rynku kapitałowego.
Grupa docelowa:
Do uczestnictwa w spotkaniu zapraszamy przedstawicieli Towarzystw Funduszy Inwestycyjnych.
W szczególności do udziału w wydarzeniu zapraszamy kadrę zarządzającą, dyrektorów, kierowników oraz specjalistów z następujących departamentów i działów:
- Compliance
- Nadzoru
- Kontroli
- Prawnych
Copyright © MM Conferences S.A. 2018 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 17.08.2018 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 17.08.2018 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Współpraca TFI z instytucjami rynku kapitałowego – KNF, GPW, Depozytariusz „Konferencji” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Konferencji
-
Warunkiem uczestnictwa w Konferencji jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Konferencji wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 995 zł + 23% VAT do 03.08.2018 r.
-
2 395 zł + 23% VAT do 17.08.2018 r.
-
2 795 zł + 23% VAT po 17.08.2018 r.
-
-
Cena uczestnictwa w Konferencji obejmuje prelekcje, materiały dotyczące Konferencji, przerwy kawowe oraz lunch.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 23.09.2018 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Współpraca TFI z instytucjami rynku kapitałowego – KNF, GPW, Depozytariusz (dalej: „Konferencja”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-241), przy ul. Długiej 44/50 (dalej: „Organizator”).
-
Konferencja odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Konferencji i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Konferencji.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie, lokalizacji Konferencji i/albo prowadzących.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Konferencji, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Konferencji, o ile takowa jest organizowana, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Konferencji, o ile takowa jest organizowana, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 17.08.2018 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 17.08.2018 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Konferencji, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Konferencja odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Konferencji.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Konferencja, o ile takowy był organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Konferencji o ile takowy był organizowany a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Konferencji, o ile takowy jest organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Konferencji.
Prowadzący

Adam Marszałek
Associate, Kancelaria Prawna DLA Piper

Filip Brach
Counsel, Radca Prawny, PwC Polska

Grzegorz Boguski
Adwokat, Counsel, Kancelaria Matczuk Wieczorek i Wspólnicy

Ludomir Biedecki
Partner współzarządzający działem Corporate/M&A oraz Banking & Finance w warszawskim biurze Noerr

Piotr Orczykowski
Partner, Radca Prawny, ALTO Advisory

Tomasz Matczuk
Radca Prawny, Wspólnik Zarządzający, Kancelaria Matczuk Wieczorek i Wspólnicy

Wojciech Kalinowski
Senior Associate w Kancelarii Prawnej DLA Piper
ZAUFALI NAM























