Procedury AML/KYC – prawo i praktyka
Grupa tematyczna: Instytucje Finansowe
Data: 25-26.10.2023r.
Program
Rejestracja Uczestników
Pakiet unijnych regulacji ,,AML Package” - projektowane zmiany
- Pakiet AML – co się na niego składa i jaki jest jego status?
- AMLA – nowy nadzorca i jego uprawnienia
- Rozporządzenie AML – następca krajowej ustawy AML
- VI Dyrektywa AML
dr Magdalena Jaczewska-Żurek
Taylor Wessing
Łukasz Szymański
Taylor Wessing
Przerwa
Rola i obowiązki AMLRO
- Jak skutecznie wdrożyć wytyczne EBA i stanowisko UKNF dotyczące AMLRO
- Jak prawidłowo powołać AMLRO? Kluczowe kompetencje, jakie powinien posiadać AMLRO
Edyta Zdziarska
Ekspert ds. AML
Modele operacyjne wdrożenia AML compliance w instytucjach finansowych
- Outsourcing / co-sourcing / zasoby własne
- Technologia / ludzie / procesy
- Podejście oparte o ocenę ryzyka (risk-based approach)
- Metodologia oceny ryzyka ekspozycji na pranie pieniędzy z perspektywy europejskiej, krajowej oraz korporacyjnej
dr Michał Kaczmarski
Kaczmarski-Legal & Compliance Hub
Przerwa
Znaczenie cyberprzestępczości dla procedur i obowiązków raportowych AML
- Modus operandi (metody płatności i komunikacji),
- Obowiązki raportowe na gruncie AML,
- Systemy wymiany informacji (dane w grupie, sektorowe centra usług)
Łukasz Masztalerz
KSZ Smart Legal
Przerwa
Monitoring działalności klienta i podejrzanych aktywności w ramach procesu KYC
- Zawiadomienia do GIIF - jak powinny wyglądać, w jakich przypadkach wystosować zawiadomienie - case study
Wojciech Gibas
mBank S.A.
Zakończenie I dnia
Rejestracja Uczestników
Zdalny onboarding klienta
- Polityka i procedury wewnętrzne
- Wdrożenie i monitoring w zakresie zdalnego onboardingu
- Outsourcing i reliance w zakresie zdalnego onboardingu
dr Bartosz Wyżykowski
DLK Legal Korus
Przerwa
Nadchodzące i spodziewane regulacje EU i ich potencjalny wpływ na procesy AML
- Wpływ nowelizacji rozporządzenia eIDAS, rozporządzeń DORA, AI, Open Finance, PSR, Digital Euro oraz dyrektywy PSD3 na procesy AML
dr Krzysztof Korus
DLK Legal Korus
Problematyczne kwestie ustalania beneficjenta rzeczywistego, np. w przypadku obcych jurysdykcji
- Gdzie leży granica należytej staranności przy ustalaniu BR?
Konrad Frąckowiak
PwC Legal
Aleksander Wasiak
PwC Legal
Przerwa
Ustawa o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu w kontekście RODO
- Bezpieczeństwo danych osobowych
- mObywatel - jak weryfikować dane
Marcin Serafin
GRC Legal
Przerwa
Przegląd orzecznictwa
- Podejście regulatora
- Kontrole
- Wyniki
- Kary
- Wnioski
Zuzanna Cichocka
FILIPIAK BABICZ LEGAL
Wiktoria Licha
FILIPIAK BABICZ LEGAL
Zakończenie II dnia
Opis wydarzenia
Ostatnie lata przyniosły szereg zmian w obszarze przeciwdziałania praniu pieniędzy. Jeszcze więcej zmian przed nami. Sporo dzieje się w legislacji na poziomie unijnym, wzmożone działania wymusza także obecna sytuacja społeczno-gospodarcza. Obowiązki wynikające z dostosowania się do wymogów stanowiły i w dalszym ciągu stanowią nie lada wyzwanie dla sektora finansowego, generując nowe niewiadome wynikające ze złożoności całego procesu. Zapraszamy Państwa na spotkanie podczas, którego omówione zostaną niedawne i planowane zmiany prawne oraz wszystkie problematyczne kwestie związane z wypełnianiem obowiązków AML/CFT.
Główne zagadnienia:
- Pakiet unijnych regulacji ,,AML Package” - projektowane zmiany
- Rola i obowiązki AMLRO
- Modele operacyjne wdrożenia AML compliance
- Obowiązki raportowe instytucji obowiązanych i dostęp do danych
- Ustawa AML w kontekście RODO
- Dyrektywa PSD3 i jej potencjalny wpływ na procedury AML
- Zdalny onboarding klienta
- Problematyczne kwestie ustalania beneficjenta rzeczywistego
- Monitoring działalności klienta i podejrzanych aktywności w ramach KYC
- Przegląd orzecznictwa
Grupa docelowa:
Do udziału w wydarzeniu zapraszamy przedstawicieli sektora finansowego, w szczególności z działów:
- AML
- KYC
- CFT
- Przeciwdziałania praniu pieniędzy
- Przeciwdziałania przestępstwom i nadużyciom
- Compliance
- Audytu i kontroli wewnętrznej
- Nadzoru
- Ryzyka Operacyjnego
- Kontrolingu
- Monitoringu zgodności
Zapraszamy także wszystkie inne osoby zainteresowane tą tematyką.
Patronat medialny
Kontakt w sprawie uczestnictwa:
Aneta Ślepowrońska
Manager
Knowledge Brokers Department
M: +48 535 900 812
e-mail: a.slepowronska@mmcpolska.pl
Kontakt w sprawach merytorycznych:
Julianna Bukowska
Senior Project Manager
Workshops Department
M: +48 531000792
e-mail: j.bukowska@mmcpolska.pl
JESTEŚMY ONLINE
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 04.09.2023 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 04.09.2023 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Procedury AML/KYC – prawo i praktyka „Wydarzenie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Wydarzeniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Wydarzeniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Wydarzeniu wynosi, w zależności od terminu dokonania zgłoszenia:
-
2595 zł + 23% VAT do 04.09.2023 r.
-
2995 zł + 23% VAT do 27.09.2023 r.
-
3395 zł + 23% VAT po 27.09.2023 r.
-
-
Cena uczestnictwa obejmuje prelekcje, materiały oraz certyfikat potwierdzający udział.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 25.10.2023 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Wydarzeniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Wydarzenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Procedury AML/KYC – prawo i praktyka (dalej: „Wydarzenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-193), przy ul. Stawki 2 (dalej: „Organizator”).
-
Wydarzenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Wydarzenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Wydarzeniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w terminie, programie, miejscu, prowadzących i/albo formule wydarzenia.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 7 (siedmiu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Wydarzenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 04.09.2023 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 04.09.2023 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Wydarzeniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Wydarzenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Wydarzeniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Wydarzenie, o ile takowe było organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Wydarzeniu, o ile takowe był organizowane a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Wydarzenia.