Wzajemne obowiązki, odpowiedzialność i relacje między TFI a depozytariuszami
Grupa tematyczna: Banki, Towarzystwa funduszy inwestycyjnych
Tagi: TFI | depozytariusz | bank | KNF | fundusze inwestycyjne
Data: 19-20.02.2024r.
Program
Rejestracja Uczestników
Aktualne otoczenie prawne TFI i depozytariuszy
- Przegląd obowiązujących regulacji
- Nowe wymogi dla uczestników rynku finansowego wynikające z tzw. Warzywniaka
- Realizacja obowiązków ustawowych w praktyce
Grzegorz Jaroszewicz
Kancelaria Matczuk Wieczorek i Wspólnicy
Przerwa
Nowe możliwości kontroli i nadzoru KNF nad TFI i depozytariuszem
- Jak przygotować się do kontroli KNF?
- Powody nałożenia kar przez KNF w ostatnim czasie - przegląd
- Nowe uprawnienia KNF po wejściu w życie tzw. Warzywniaka
Michał Karwasiński
Przerwa
Umowy o współpracę TFI - depozytariusz: realizacja obowiązków umownych w praktyce
- Obowiązki w relacji TFI - depozytariusz i ich prawidłowe realizowanie
- Przepływ informacji pomiędzy TFI a depozytariuszem
- Współpraca i relacje między TFI a depozytariuszem
Jakub Szpringer
Kancelaria Karwasiński Szpringer i Wspólnicy
Przerwa
Zasady i procedury wyceny aktywów funduszy inwestycyjnych
- Zasady i procedury wyceny aktywów funduszy inwestycyjnych z uwzględnieniem regulacji prawnych
- Nieprawidłowości i nadużycia w zakresie wyceny funduszy inwestycyjnych
Krzysztof Michrowski
Makler papierów wartościowych, Biegły sądowy
Zakończenie I dnia
Rejestracja uczestników
Odpowiedzialność TFI i depozytariusza względem organów nadzorczych i inwestorów
- Odpowiedzialność administracyjna TFI oraz depozytariusza - podstawy prawne i dotychczasowa praktyka nadzorcza
- Sankcje administracyjne za naruszenia interesów uczestników
- Odpowiedzialność TFI i depozytariusza względem inwestorów
- Case study - przykłady naruszeń interesów uczestników funduszy
-
Najczęstsze podstawy roszczeń uczestników funduszy inwestycyjnych
Nikola Jadwiszczak-Niedbałka
Kancelaria KRWLEGAL
Przerwa
Spory na linii TFI - depozytariusz - inwestor
- Konsekwencje nienależytego zarządzania funduszem przez TFI
- Problematyka nadzoru depozytariusza nad działaniami towarzystwa - case study
- Czego najczęściej dotyczą spory z inwestorami?
- Jakie są aktualne oczekiwania inwestorów?
- Omówienie orzecznictwa
Tomasz Jabłoński
Kancelaria Domański Zakrzewski Palinka
Maciej Orkusz
Kancelaria Domański Zakrzewski Palinka
Przerwa
Bank depozytariusz jako likwidator funduszu - proces likwidacji funduszy inwestycyjnych w ujęciu praktycznym
- Niezbędne czynności likwidacyjne
- Procedura likwidacji funduszu otwartego i zamkniętego
- Co w przypadku niewypłacalności funduszu?
Mikołaj Górny
Sadkowski i Wspólnicy
Kamil Ciupka
Sadkowski i Wspólnicy
Zakończenie II dnia
Opis wydarzenia
Zapraszamy do udziału w warsztatach, podczas których Eksperci skupią się na kluczowych aspektach współpracy między Towarzystwami Funduszy Inwestycyjnych a depozytariuszami. Prelegenci przedstawią ostatnie zmiany prawne, w tym te, które związane są z nadzorem KNF. Omówią praktyczne kwestie w zakresie relacji i obowiązków pomiędzy TFI a depozytariuszami. Poruszą także zagadnienia dotyczące sporów z inwestorami i odpowiedzialności instytucji względem organów nadzorczych i inwestorów.
Główne zagadnienia:
- Nowe wymogi dla uczestników rynku finansowego wynikające z tzw. Warzywniaka
- Nowe możliwości kontroli i nadzoru KNF nad TFI i depozytariuszem
- Obowiązki w relacji TFI - depozytariusz i ich prawidłowe realizowanie
- Rodzaje odpowiedzialności TFI i depozytariusza względem inwestorów i KNF
- Spory na linii TFI - depozytariusz - inwestor
- Zasady i procedury wyceny aktywów funduszy inwestycyjnych z perspektywy TFI i depozytariuszy
Grupa docelowa:
Do udziału w wydarzeniu serdecznie zapraszamy przede wszystkim przedstawicieli TFI i depozytariuszy, w szczególności z działów:
- Prawnych
- Finansowych
- Powierniczych
- Inwestycji
- Funduszy
- Compliance
- Operacyjnych
- Controllingu
Kontakt w sprawie uczestnictwa:
Aneta Ślepowrońska
Senior Manager
Knowledge Brokers Department
M: +48 535 900 812
e-mail: a.slepowronska@mmcpolska.pl
Kontakt w sprawach merytorycznych:
Paulina Jaworska
Head of Department
Workshops Deparment
M: +48 535 300 442
e-mail: p.jaworska@mmcpolska.pl
JESTEŚMY ONLINE
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 14.12.2023 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 14.12.2023 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Wzajemne obowiązki, odpowiedzialność i relacje między TFI a depozytariuszami „Wydarzenie” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Wydarzeniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Wydarzeniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Wydarzeniu wynosi, w zależności od terminu dokonania zgłoszenia:
-
2195 zł + 23% VAT do 14.12.2023 r.
-
2595 zł + 23% VAT do 23.01.2024 r.
-
2995 zł + 23% VAT po 23.01.2024 r.
-
-
Cena uczestnictwa obejmuje prelekcje, materiały oraz certyfikat potwierdzający udział.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 19.02.2024 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
- Udział w Wydarzeniu obejmuje:
- utrwalanie wizerunku Uczestników w postaci fotografii analogowych lub cyfrowych, streamingu w Internecie, wideogramów lub utworów audiowizualnych podczas Wydarzenia;
- przetwarzanie danych osobowych zgodnie z ustawą z dnia 10 maja 2019 roku (tj. Dz. U. z 2019 r. poz. 1000) o ochronie danych osobowych oraz Ogólnym Rozporządzeniem o Ochronie Danych (RODO), w tym w szczególności poprzez noszenie przez Uczestników w widocznym miejscu identyfikatorów obejmujących następujące dane osobowe: imię, nazwisko, firma.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Wzajemne obowiązki, odpowiedzialność i relacje między TFI a depozytariuszami (dalej: „Wydarzenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-193), przy ul. Stawki 2 (dalej: „Organizator”).
-
Wydarzenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Wydarzenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Wydarzeniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w terminie, programie, miejscu, prowadzących i/albo formule wydarzenia.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 7 (siedmiu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Wydarzenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 14.12.2023 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 14.12.2023 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Wydarzeniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Wydarzenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Wydarzeniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Wydarzenie, o ile takowe było organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Wydarzeniu, o ile takowe był organizowane a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Wydarzeniu, o ile takowe jest organizowane, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Wydarzenia.