
Rekomendacja H – wzmocniona pozycja komórki do spraw zgodności
Grupa tematyczna: Banki
Data: 08.12.2017r.
Program
Rejestracja i poranna kawa
System kontroli wewnętrznej z perspektywy II linii. Dokumentowanie funkcji kontroli
- System kontroli wewnętrznej w banku
- Role w systemie
- Podział obowiązków między komórką ds. zgodności a pozostałymi komórkami II linii
- Budowa matrycy funkcji kontroli (identyfikacja procesów i mechanizmów kontrolnych)
- Wyodrębnianie celów szczegółowych systemu, ze szczególnym uwzględnieniem celów dotyczących zapewniania zgodności
- Niezależne monitorowanie
- Metodyki testowania
Przerwa kawowa
Rola i zadania komórki ds. zgodności banku
- Dualna rola komórki ds. zgodności banku - compliance jako funkcja kontroli oraz komórka realizująca proces zarządzania ryzykiem braku zgodności
- Obowiązki i ograniczenia komórki ds. zgodności
- Współpraca komórki ds. zgodności z podmiotem dominującym i podmiotami zależnymi
Przerwa na lunch
Realizacja procesu zarządzania ryzykiem braku zgodności
- Metodyki realizacji poszczególnych etapów procesu zarządzania ryzykiem braku zgodności
- Mapa ryzyka braku zgodności
- Budowa i utrzymanie mapy ryzyka
- Plan działań komórki ds. Zgodności
Regulamin funkcjonowania komórki ds. Zgodności. Raportowanie w systemie kontroli wewnętrznej
- Zawartość regulaminu. Mechanizmy zapewniające niezależność. Sposób zapewniania zasobów kadrowych. Prawa i obowiązki pracowników
- Raportowanie do compliance i przez compliance. Relacje komórki ds. zgodności z organami statutowymi
Zakończenie szkolenia; wręczenie certyfikatów Uczestnikom
Opis wydarzenia
Główne zagadnienia:
- System kontroli wewnętrznej z perspektywy II linii. Dokumentowanie funkcji kontroli.
- Dualna rola komórki ds. zgodności banku - compliance jako funkcja kontroli oraz komórka realizująca proces zarządzania ryzykiem braku zgodności
- Realizacja procesu zarządzania ryzykiem braku zgodności
Dlaczego warto wziąć udział:
KNF wydała nową Rekomendację H dotyczącą systemu kontroli wewnętrznej w bankach. Rekomendacja ta zawiera zbiór dobrych praktyk, które przedstawiają oczekiwania KNF wobec banków w zakresie postępowania zgodnego z przepisami dotyczącymi zasad funkcjonowania systemu kontroli wewnętrznej w banku.
„Uwzględniając istotne zmiany, jakie nastąpiły w otoczeniu regulacyjnym od ostatniej nowelizacji rekomendacji w 2011 r.”- w aktualnej jej wersji zastosowanie ma podejście stanowiące o m. in. wzmocnionej pozycji komórki do spraw zgodności.
Co ważne; „postanowienia rekomendacji mają pierwszeństwo w stosowaniu przed postanowieniami w zakresie kontroli wewnętrznej banków, o których mowa w innych rekomendacjach i wytycznych Komisji”.
Dodatkowo, KNF oczekuje, że omawiana rekomendacja zostanie wprowadzona do dnia 31 grudnia 2017 r.
Komórka do spraw zgodności z racji rozległych obowiązków odnośnie weryfikacji bieżącej pionowej i testowania pionowego będzie musiała w sposób o wiele bardziej efektywny niż dotychczas zarządzać swoimi zasobami. Dlatego też udział w warsztacie pomoże państwu w dostosowaniu swoich przyszłych działań do wymogów stawianych przez KNF, a także pozwoli rozwiać wszelkie wątpliwości powstałe w związku z wydaniem nowej Rekomendacji H.
Warsztaty kierujemy do:
- Członków Zarządów oraz Rad Nadzorczych
- Dyrektorów, Specjalistów oraz Kierowników z Działów Compliance
- Dyrektorów, Specjalistów oraz Kierowników z Działów Audytu Wewnętrznego
Copyright © MM Conferences S.A. 2017 Wszelkie prawa zastrzeżone.
Korzystanie z materiałów MM Conferences S.A. wymaga wcześniejszej zgody MM Conferences S.A. oraz zawarcia stosownej umowy licencyjnej.
Regulamin
Wyciąg z §3 poniższego Regulaminu:
-
W przypadku rezygnacji do dn. 17.11.2017 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 17.11.2017 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
REGULAMIN UCZESTNICTWA W Rekomendacja H – wzmocniona pozycja komórki do spraw zgodności „Szkoleniu” zwany dalej „Regulaminem”
§1
Zasady uczestnictwa w Szkoleniu
-
Warunkiem uczestnictwa w Szkoleniu jest dokonanie zgłoszenia Uczestników (zgodnie z definicją §2 ust. 5 poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej www.mmcpolska.pl i uiszczenie opłaty za uczestnictwo we wskazanym terminie.
-
Koszt uczestnictwa jednego Uczestnika w Szkoleniu wynosi, w zależności o terminu dokonania zgłoszenia:
-
1 595 zł + 23% VAT do 17.11.2017 r.
-
1 895 zł + 23% VAT po 17.11.2017 r.
-
-
Cena uczestnictwa w Szkoleniu obejmuje prelekcje, materiały dotyczące Szkolenia, przerwy kawowe oraz lunch.
-
Ostateczny termin nadsyłania zgłoszeń to 07.12.2017 r.
-
Za termin dostarczenia zgłoszenia uznaje się datę jego wpływu na adres mailowy Organizatora.
-
Zgłoszenie jest ważne i uważa się za potwierdzone w momencie otrzymania, na adres e-mail wskazany przez Zgłaszającego, wiadomości e-mail z potwierdzeniem zgłoszenia i fakturą pro-forma.
-
Dokonanie zgłoszenia zgodnie z powyższymi ustępami jest wiążącą umową i jest równoznaczne z zapoznaniem się z treścią niniejszego Regulaminu i akceptacją zawartych w nim warunków, w tym zapłatą za dokonanie zgłoszenia.
§2
Postanowienia ogólne
-
Organizatorem Rekomendacja H – wzmocniona pozycja komórki do spraw zgodności (dalej: „Szkolenie”), jest MM Conferences S. A. z siedzibą w Warszawie (00-241), przy ul. Długiej 44/50 (dalej: „Organizator”).
-
Szkolenie odbywa się w miejscu i w czasie wskazanym przez Organizatora.
-
Niniejszy Regulamin stanowi integralną część zgłoszenia uczestnictwa, które następuje poprzez wypełnienie formularza zgłoszeniowego za pośrednictwem strony internetowej, o której mowa w §1 ust. 1.
-
„Zgłaszający” to podmiot, który poprzez uzupełnienie formularzy zgłasza uczestnika/uczestników Szkolenia i dokonuje płatności na podstawie otrzymanej faktury pro-forma.
-
„Uczestnik” to osoba/osoby, zgłoszone przez Zgłaszającego, które mają prawo do udziału w Szkoleniu.
-
Organizator zastrzega sobie prawo selekcji zgłoszeń, w szczególności do odrzucania zgłoszeń kierowanych przez podmioty prowadzące działalność konkurencyjną wobec Organizatora.
-
Organizator zastrzega sobie prawo do zmian w programie, lokalizacji Szkolenia i/albo prowadzących.
§3
Płatność i rezygnacja
-
Płatności, zgodnie z otrzymaną fakturą pro-forma należy dokonać w terminie 14 (czternastu) dni od jej otrzymania jednakże przed dniem Szkolenia, o ile zgłoszenie jej dotyczy, na numer rachunku bankowego na niej wskazany.
-
Rezygnacji z uczestnictw w Szkoleniu, o ile takowa jest organizowana, można dokonać w każdym momencie z zastrzeżeniem poniższych ustępów.
-
Rezygnację z uczestnictwa w Szkoleniu, o ile takowa jest organizowana, należy dokonać pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §2 ust. 1.
-
Za „Dzień Zgłoszenia Rezygnacji”, uznaje się datę stempla pocztowego.
-
W przypadku rezygnacji do dn. 17.11.2017 r. włącznie, Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 400 zł netto + VAT.
-
W przypadku rezygnacji po dn. 17.11.2017 r., Zgłaszający zobowiązany jest do pokrycia 100% wartości netto kosztów udziału, którego dotyczy rezygnacja powiększonych o należny VAT.
-
W przypadku, gdy pomimo dokonania rezygnacji, Uczestnik/Uczestnicy wziął/wzięli udział w Szkoleniu, o ile takowy były organizowany (w sytuacji gdy Szkolenie odbywa się po Dniu Zgłoszenia Rezygnacji a przed dniem doręczenia odstąpienia do Organizatora), Zgłaszający ma obowiązek zapłacić pełną kwotę za uczestnictwa osób, które wzięły udział w Szkoleniu.
-
W przypadku, gdy Zgłaszającym jest osoba fizyczna a zgłoszenie nie dotyczy prowadzonej przez nią działalności gospodarczej, rezygnacji można dokonać w terminie 14 dni od dnia zgłoszenia, pisemnie, listem priorytetowym, na adres siedziby Organizatora wskazany w §1 ust. 1.
-
Jeżeli przed upływem 14-dniowego terminu na odstąpienie i przed Dniem Zgłoszenia Rezygnacji, o których mowa w ust. 3 i 4 powyżej, odbędzie się Szkolenie, o ile takowy był organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w niej, Zgłaszający zostanie obciążony pełnymi kosztami, według otrzymanej faktury pro-forma.
-
Brak rezygnacji z udziału i nie wzięcie udziału w Szkoleniu o ile takowy był organizowany a zgłoszenie dotyczyło udziału w niej, powoduje obciążenie pełnymi kosztami uczestnictwa.
-
Niedokonanie wpłaty nie jest jednoznaczne z rezygnacją z udziału.
-
Zamiast Uczestnika w Szkoleniu, o ile takowy jest organizowany, a zgłoszenie dotyczyło uczestnictwa w nim, może wziąć udział inna osoba pod warunkiem przesłania danych osoby zastępczej drogą mailową w terminie do 7 (siedmiu) dni przed rozpoczęciem Szkolenia.
Prowadzący

Paweł Ryszawa
Departament Zgodności, Raiffeisen Bank Polska S.A.

Wojciech Kapica
Counsel, SMM Legal
ZAUFALI NAM























